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国联安鑫富混合:基金合同

发布日期:2022-01-23 20:49   来源:未知   阅读:

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

  同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委

  员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投

  10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

  12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

  认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,

  基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金

  管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法

  定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案

  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

  人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内从基金托管账户

  或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金基金份额登记机构在 T+1 日内对该

  交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)

  1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

  算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金

  为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益

  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

  给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

  (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理

  募说明书规定的其他方式在 2 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

  60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

  人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金份额登记机构记录相符。

  截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以

  被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,

  总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、

  0%-3%;在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日

  中小企业,企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,信息披露情况相对滞后,

  指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,

  定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对价值被低估的

  风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以降低组合风险,

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

  金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债

  持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

  资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基

  金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政

  基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

  上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指数以成份

  根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 25%的沪深 300 指数和 75%的

  户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误

  的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人

  1、基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的第 9 项条款进行估值时,

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

  上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规

  可供分配利润的 50%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

  2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月

  结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书

  摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

  公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

  60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

  人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金份额登记机构记录相符。

  截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以

  可供分配利润的 50%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

  上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规

  金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、

  0%-3%;在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

  金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债

  持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

  资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基

  金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政

  基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

  公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

  5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的